公開資料集
金融庁関係
金融商品取引業者向けの総合的な監督指針
- 金融商品取引業者向けの総合的な監督指針（平成27年5月）
- 本文IV-3-3店頭デリバティブ取引業に係る業務の適切性（124頁〜132頁）
平成23年3月改正関係
平成22年4月改正関係
デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方について(22年9月)
主要行等向けの総合的な監督指針
証券取引等監視委員会
金融商品取引業者等検査マニュアル
- 金融商品取引業者等検査マニュアル（平成27年4月）
- 本文II-2-2業務編・第一種金融商品取引業者5.デリバティブ営業等（153頁～156頁）
銀行向け金融検査マニュアル
- 銀行向け金融検査マニュアル（平成11年7月）
- （表紙＋市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト）
証券会社向け検査マニュアル
- 証券検査マニュアル（平成17年7月）
- （表紙＋市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト）
- 証券検査マニュアル（平成13年10月）
- 通達（平成13年6月14日 金融庁）
- 通達（平成13年6月14日 証券取引等監視委員会）
- 別紙（表紙、マニュアルの構成、目次）
- 第1 基本的考え方等
- 第2 チェックリスト等
法令等遵守
- 法令等遵守態勢の検査用チェックリスト（共通編）
- 取引の公正確保に係る法令諸規則の遵守に関する検査用マニュアル
- 取引の公正確保に係る法令及び参考事例集
- 顧客資産の分別保管に関する検査に係るチェックリスト及びマニュアル
財務規制（リスク管理）
電子証券取引
日本証券業協会
協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
- 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則
- 同規則第3条第3項の考え方
- 同規則第3条第4項の考え方
- 同規則第5条の2の考え方
- 同規則第5条の3の考え方（高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン）
- 同規則第6条の2の考え方
- デリバティブ取引等に係る投資勧誘規則の見直しについて
- デリバティブ取引等に係る投資勧誘規則の見直しに伴う本協会規則の一部改正について（平成23年2月）
合理的根拠適合性については、金融法務事情1925号4、5頁が詳しい。