公開資料集
金融庁関係
金融商品取引業者向けの総合的な監督指針
- 金融商品取引業者向けの総合的な監督指針（平成27年5月）
- 本文IV-3-3店頭デリバティブ取引業に係る業務の適切性（124頁〜132頁）
平成23年3月改正関係
平成22年4月改正関係
デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方について(22年9月)
主要行等向けの総合的な監督指針
証券取引等監視委員会
金融商品取引業者等検査マニュアル
- 金融商品取引業者等検査マニュアル（平成27年4月）
- 本文II-2-2業務編・第一種金融商品取引業者5.デリバティブ営業等（153頁～156頁）
銀行向け金融検査マニュアル
- 銀行向け金融検査マニュアル（平成11年7月）
- （表紙＋市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト）
証券会社向け検査マニュアル
- 証券検査マニュアル（平成17年7月）
- （表紙＋市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト）
- 証券検査マニュアル（平成13年10月）
- 通達（平成13年6月14日 金融庁）
- 通達（平成13年6月14日 証券取引等監視委員会）
- 別紙（表紙、マニュアルの構成、目次）
- 第1 基本的考え方等
- 第2 チェックリスト等
1法令等遵守
- 法令等遵守態勢の検査用チェックリスト（共通編）
- 取引の公正確保に係る法令諸規則の遵守に関する検査用マニュアル
- 取引の公正確保に係る法令及び参考事例集
-
顧客資産の分別保管に関する検査に係るチェックリスト及びマニュアル